快捷搜索:  

建设银行中山市分行违法遭罚 未按规定识别客户身份

祖【国】【经】济网首【都】1月10讯 祖【国】【国】【人】银【行】new【分】【行】网站近公布【的】【行】政处罚信息公示表(【中】【人】银罚字[2019]3、4号)显示,祖【国】建设银【行】股份【有】限公司【中】山市【分】【行】(【以】【下】简称“建设银【行】【中】山市【分】【行】”,“建设银【行】”,601939.SH)未按规【定】履【行】客户身份识别义务,祖【国】【国】【人】银【行】【中】山市【中】心支【行】根据《【中】华【国】【人】共【和】【国】反洗钱【法】》第【三】【十】【二】条规【定】,【对】该【行】处【以】23万元罚款,并【对】1名相关责任【人】员处【以】1.5万元罚款。

【经】祖【国】【经】济网记者查询【发】现,建设银【行】【中】山市【分】【行】【成】立【于】1990【年】1月20,赖【小】平【为】负责【人】。

《【中】华【国】【人】共【和】【国】反洗钱【法】》第【三】【十】【二】条规【定】:金融机构【有】【下】列【行】【为】【之】【一】【的】,由【国】务院反洗钱【行】政【主】管【部】门【可】【能】者其授权【的】设区【的】市【一】级【以】【上】派【出】机构责令限期改正;情节严重【的】,处【二】【十】万元【以】【上】五【十】万元【以】【下】罚款,并【对】直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员,处【一】万元【以】【上】五万元【以】【下】罚款:

(【一】)未按照规【定】履【行】客户身份识别义务【的】;

(【二】)未按照规【定】保存客户身份资料【和】交易记录【的】;

(【三】)未按照规【定】报送【大】额交易报告【可】【能】者【可】疑交易报告【的】;

(四)与身份【不】明【的】客户【进】【行】交易【可】【能】者【为】客户开立匿名账户、假名账户【的】;

(五)违反保密规【定】,泄露【有】关信息【的】;

(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查【的】;

(七)拒绝提供调查材料【可】【能】者故意提供虚假材料【的】。金融机构【有】【前】款【行】【为】,致使洗钱【后】果【发】【生】【的】,处五【十】万元【以】【上】五百万元【以】【下】罚款,并【对】直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员处五万元【以】【上】五【十】万元【以】【下】罚款;情节特别严重【的】,反洗钱【行】政【主】管【部】门【可】【以】建议【有】关金融监督管理机构责令停业整顿【可】【能】者吊销其【经】营许【可】证。【对】【有】【前】【两】款规【定】情形【的】金融机构直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员,反洗钱【行】政【主】管【部】门【可】【以】建议【有】关金融监督管理机构依【法】责令金融机构给予纪律处【分】,【可】【能】者建议依【法】取消其任职资格、禁止其【从】【事】【有】关金融【行】业【工】【作】。

【以】【下】【为】原文:

 

祖【国】【国】【人】银【行】【中】山市【中】心支【行】

【行】政处罚信息公示表

 


祖【国】建设银【行】股份【有】限公司【中】山市【分】【行】存【在】未按规【定】履【行】客户身份识别义务【的】违【法】【行】【为】,根据《【中】华【国】【人】共【和】【国】反洗钱【法】》第【三】【十】【二】条第【一】款第(【一】)项,处【以】23万元罚款。


祖【国】建设银【行】股份【有】限公司【中】山市【分】【行】存【在】未按规【定】履【行】客户身份识别义务【的】违【法】【行】【为】,根据《【中】华【国】【人】共【和】【国】反洗钱【法】》第【三】【十】【二】条第【一】款,【对】该【行】1名相关责任【人】员处【以】1.5万元罚款。


 祖【国】【经】济网声明:股市资讯【来】源【于】合【作】媒体及机构,属【作】者【个】【人】观点,仅供投资者参考,并【不】构【成】投资建议。投资者据此操【作】,风险【自】担。

打开微信,点击底【部】【的】“【发】现”,使【用】 “扫【一】扫” 即【可】将网页【分】享【到】【我】【的】朋友圈。

人民银行;行政处罚

您可能还会对下面的文章感兴趣:

最新评论 查看所有评论
加载中......
发表评论